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6月13日上午，科技创新委员会正式宣布会议开幕。

中证需要提醒大家的是，在科创板正式开板和普通投资者所期待的在科创板开板是不一样的——普通投资者所期待的开板交易其实应该叫开板。

今天开板意味着:目前科技创新板已经开门营业，就等第一批客人上门挂牌交易了！

上交所理事长黄宏源今日表示，预计未来两个月内，首批企业将在科创板上市交易。

科技创新板对以券商为代表的中介机构提出了更高的要求券商准备好了吗中证首次连线11家知名券商负责人

国泰君安证券总裁王松

招商证券党委书记，董事长霍达

东方证券党委副书记，总裁金文仲

国鑫证券董事长何茹

中信建投证券总裁李格平

中信证券执委会委员，投资银行管理委员会主任马尧

申宏源证券总经理助理薛军

平安证券党委书记，董事长兼首席执行官何志江

民生证券董事长冯鹤年

华泰证券董事长刘小丹

钱于君，瑞银证券总经理

国泰君安证券总裁王松:

在收到001号批复文件后，科技创新板获准开通的客户数量已超过16万。

依托长期积累的综合竞争优势和企业客户服务体系，公司储备了相当规模的科技创新板项目，覆盖了科技创新板几大行业。保荐项目陈静股份获得科创板001号验收批文

该公司率先成为接受科技创新委员会授权开通在线预约的券商线下营业部和线上平台为合格投资者开通科创板业务做准备科技创新板授权开通客户数已超过16万，公司的研究实力长期保持行业领先地位经过两年的建设，产业研究院聚集了大量的行业博士后，形成了一定深度的产业研究能力

公司不仅在投资资金，机制等方面为参与科创板战略配售做了准备，还参股上海科技基金，成立国泰君安母基金，通过另类投资，战略投资，交易投资等方式，为科创企业提供一站式综合金融服务为防控科技创新板项目风险，公司在执行投资银行内控指引的基础上，梳理调整了部分内控制度，努力构建更加完善的持续督导体系

招商证券党委书记，董事长霍达:

科技创新板将打造新投行

科技创新板券商有必要创新服务理念，服务模式和服务流程，打造新型投行。

新投行的使命和任务是贯彻以信息披露为核心的注册制理念，通过专业把关，督促发行人真实，准确，完整，及时地披露信息，保证信息披露质量，这也是判断其是否勤勉尽责的基本标准。

二是投行要从发行渠道回归定价和销售的本源，充分发挥自身的专业研究能力，定价能力和销售能力，协助发行人准确把握发行时机和节奏，通过博弈促进买卖双方达成约定价格。

第三，通过投行与投资的联动，拓展资本化业务，提高定价的专业性和合理性，逐步建立以投行为主导的市场化定价机制，培养券商作为新型专业机构投资者，发挥其稳定市场的重要作用。

东方证券党委副书记，总裁金文仲:

整合内部资源，为科创企业带来全面优质的服务。

目前，东方证券已经为科技创新板做了充分的准备。

首先，投行子公司东方花旗储备了一批优质的科创板项目进行申报，主要集中在医疗，高端制造，信息技术等行业，以长三角地区为主，国内其他重点地区。

其次，东方花旗作为国内领先的合资券商之一，储备了大量的国际投行人才，具有国际化的投行视野，能够快速适应科技创新板注册制在项目筛选，估值定价等方面带来的挑战。

此外，东方证券建立了完整的风控合规体系，在投行方面收紧承销保荐责任和问责机制，在投资方面严控市场交易风险，在财富管理部门加强投资者开户培训教育，确保各业务条线坚守安全底线。

为了在科技创新板试点注册制的契机下实现公司业务的又一次飞跃，东方证券将大力建设集团服务体系，加强公司内部协调提升到战略高度未来，东方证券将整合公司内部业务资源，加快实施配套激励机制，努力为科创企业带来全面优质的服务

国鑫证券董事长何茹:

已申报科技创新板项目5个，交易系统已满足科技创新板交易要求。

国信证券作为保荐机构，全面落实设立科技创新板和注册制试点的重要改革任务在科技创新板筹备中，严格按照证监会要求进行资格审查，严把项目质量，估值和发行关，确保首批科技创新板项目顺利发行截至2019年5月底，国信证券已向上交所提交5个科技创新板项目，2个联合主承销项目正在审核中

此外，国信证券按照上交所各项交易系统的要求，对证券交易系统等技术设施进行了测试，现已满足科创板交易要求同时，高度重视科技创新板投资者资格审查和风险教育，营造良好的市场生态，为科技创新板市场的健康稳定奠定最坚实的基础

中信建投证券总裁李格平:

目前已申报科技创新板项目15个，数量暂居行业第一。

在项目申报方面，公司积极挖掘和服务符合科技创新板定位的高技术含量，高成长潜力的创新型科技企业目前已完成15个科技创新板项目申报，暂列行业第一，其中3个项目已收到会议通知

为保证发行的顺利进行，一方面要积极向发行人和市场投资者解读发行政策，挖掘战略投资者参与科创板的积极性，引导机构投资者理性报价，确保科创板的长期健康发展，另一方面，启动对中信建投投资有限公司的增资，做好保荐机构跟投的准备工作。

此外，公司还举办了数十场科技创新板专题讲座，每天推送科技创新板每日咨询，组建了科技创新板投资关怀专家团队，积极教育投资者，引导中小投资者更加理性地参与科技创新板二级市场交易。

中信证券执委会委员，投资银行管理委员会主任马尧:

深挖硬科技企业在科技创新板申请了9个项目。

中信证券按照相关法律法规对科技创新板的明确定位，为科技创新板选择了符合国家战略，突破关键核心技术，市场认可度高的科技创新型企业，储备了众多科技创新板项目目前，科技创新板已申报项目9个，其中2个已通过科技创新板上市委员会审核

这些申报企业主要是优先推荐和重点支持项目，涉及光电芯片，存储芯片，智能视频技术，锂电池三元正极材料的算法研究，高端化学药物的晶体集成技术，激光切割控制系统，激光雷达技术应用于扫地机器人等硬技术行业已申报和近期计划申报企业最近一年平均净利润2.3亿元，平均毛利率60.41%报告期内，收入复合增长率约为71%，核心技术收入平均占比97.41%，R&D投资平均占比37.96%，R&D人员平均占比34.26%

中信证券在科创板相关制度的基础上，制定和完善了科创板投资者适当性管理制度，并制定了参与科创板股票交易业务的客户准入标准同时，在信息系统建设方面，中信证券已完成科技创新板账户和适当性相关系统的改造升级

申宏源证券总经理助理薛军:

把好三岛关，为科创板做好充分准备。

科技创新板已开板，公司已做好开板及开板后工作的充分准备首先是严把企业入口关积极推荐优质科创企业申请，其中我公司保荐承销的安吉科技是首批通过上市委员会审议的三家科技创新板企业之一，目前正在证监会办理注册手续公司正在承接多个科技创新板IPO项目将严把申报项目质量关，向科技创新板输送一批优质科创企业，从供给源头提升上市公司质量，优化资本市场投融资功能

二是严格关闭客户账户及时制定并严格执行投资者适当性管理制度，完善交易权限开通流程，建立客户账户资产变动核查机制，积极开展投资者教育和风险承受能力评估作为首批准备在科创板开展融资融券业务的证券公司之一，公司正在积极参与技术测试，按照监管要求开展业务准备工作

三是严格关闭交易系统积极开展科技创新板交易系统的开发，测试和调整科创板涉及的公司20多个交易系统都是按照上海证券交易所相关业务规则和技术规范的要求开发的他们及时参加并通过上交所组织的各轮测试，并将进一步升级系统，确保系统安全平稳运行和业务流程顺畅，严格控制交易和结算风险

平安证券党委书记，董事长兼首席执行官何志江:

跟进客户，全力配合集团产业板块资源和金融板块特长。

中国的资本市场是资本，信息和信心的市场科创板以关键制度创新推动资本市场健康发展，进一步落实创新驱动发展国家战略

平安集团的金融科技和五大生态圈战略与科技创新板的定位高度一致自科创板推广以来，平安证券积极实施，迅速成立科创板敏捷组，推进政策培训，流程搭建，系统完善，项目盘点，同步推进智能签约系统的规划开发跟进现有服务客户和潜在合作客户，争取充分发挥集团产业板块资源和金融板块特长，参与国家制度创新实践，为更多科技型企业上市提供支持

民生证券董事长冯鹤年:

全资子公司准备在科技创新板设立10亿元专项股权投资基金。

民生证券非常重视科技创新板，是首批在科技创新板开通业务的两个项目成为首批科技创新板申报项目目前已有5个项目正式获得上交所受理，另有3个项目计划于近期申报全资私募基金管理子公司民生通海准备在科创板设立专项股权投资基金，目标规模10亿元

要持续吸引优质企业，科创板至少要从监管和券商两个层面努力在券商层面，要尽最大努力去挑选，辅导，推荐企业要准确把握科技创新板的定位，准确选择科技创新企业，要更加注重企业的技术研发和成果转化，而不是单纯的财务指标，杜绝短视和急功近利的思想，要做好辅导工作，部分拟申报科创板的企业由于成立时间短，规模小，公司治理相对薄弱，在辅导和制作申报文件的过程中需要多加注意

华泰证券董事长刘小丹:

已有9家企业完成申报，多家企业成功参会。

科技创新板的开通对a股市场来说是一个里程碑目前中国经济发展的外部不确定性仍然较大，只有创新才能赋予经济新动能在科技创新板建立并试点注册制，是加大金融支持科技企业高质量发展的重要途径，是实施金融市场供给侧结构性改革的重要抓手，是提高金融供给适应性的重要举措

科创板的开通，将为科技创新型企业带来更加包容的市场，提供更加强大的资本支持，使科技创新型企业借助资本市场发展壮大。

科技创新板的开板，无论是对科技创新型企业还是对我国券商来说，都是一个难得的历史机遇华泰证券一直秉承金融服务实体经济，助力经济高质量发展，帮助科技型企业利用资本市场做优做强的初心，深化市场培育服务，不断提升执业质量，严格落实以信息披露为中心的理念已有9家企业完成申请，多家企业成功参会

瑞银证券总经理钱:

凭借丰富的国际市场经验，发挥销售定价优势。

目前，瑞银证券执行的某生物医药企业科创板IPO申请已受理并完成多轮反馈询价正在筹划冲击科创板首批上市公司，充分发挥瑞银证券作为外资控股证券公司的示范效应此外，瑞银证券还在实施其他几个拟在科技创新板上市的项目

瑞银证券投资银行团队拥有丰富的国际市场经验和全球资源，在销售和定价方面比其他券商更具优势。

一方面，科创板主要面向科技创新和初创企业，对投行的保荐和销售能力要求较高瑞银环球财富管理的投资者资源在销售过程中可以被瑞银证券充分利用

另一方面，科技创新板的企业上市，需要在投行内部建立强大的行业团队，对拟上市企业的行业和业务进行深入研究瑞银证券投资银行相关行业组与各自全球行业组充分对接，在实现行业全覆盖的同时拥有深厚的行业经验，从而更准确地把握科技创新企业的运营特点，推荐真正符合科技创新板定位的企业上市

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